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光大證券14日晚間發(fā)布公告，稱收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。光大證券在“8·16”事件中被最終認(rèn)定為存在內(nèi)幕交易行為，被處以罰沒違法所得及罰金共計(jì)5.23億元。《行政處罰決定書》指出，光大證券在8月16日“進(jìn)行ETF 套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成分股，實(shí)際成交72.7 億元”為內(nèi)幕信息。中國證監(jiān)會(huì)決定：沒收光大證券ETF 幕交易、期貨內(nèi)幕交易違法所得并處以違法所得5倍的罰款；上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。另外，中國證監(jiān)會(huì)決定，內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A股"8.16"驚心動(dòng)魄光大“烏龍”載入史冊(cè)

光大遭遇多重質(zhì)疑 “烏龍”后續(xù)效應(yīng)持續(xù)發(fā)酵

光大證券兩項(xiàng)業(yè)務(wù)被停復(fù)牌兩日市值蒸發(fā)63億元

繼光大證券“烏龍”事件以來，公司兩項(xiàng)業(yè)務(wù)已被暫停。上海證監(jiān)局要求光大證券策略投資部證券自營業(yè)務(wù)從8月19日開始暫停三個(gè)月，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)要求暫停光大證券公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。光大證券8月20日復(fù)牌首日一字跌停，在集合競(jìng)價(jià)階段被逾122萬手賣單封死在跌停板，報(bào)收10.91元；8月21日跌5.87%，報(bào)收10.27元。復(fù)牌兩日光大證券市值蒸發(fā)達(dá)63.2億元。

光大證券總裁徐浩明引咎辭職人事地震只是開始？

繼證監(jiān)會(huì)、中金所等叫停相關(guān)業(yè)務(wù)之后，人事地震也接連不斷，距光大證券策略投資部負(fù)責(zé)人楊劍波因在業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事故已被公司暫停職務(wù)不過一天的時(shí)間，8月22日午間光大證券發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)同意總裁徐浩明辭職，董事長袁長清代行總裁職責(zé)。執(zhí)掌了八年的掌舵者最終在一場(chǎng)烏龍風(fēng)暴眼中引咎退場(chǎng)。

下錯(cuò)單竟能百股漲停券商風(fēng)控系統(tǒng)為何失靈?

16日下午光大證券發(fā)布的公告引來無數(shù)投資者圍觀。公告稱，公司策略投資部門自營業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題，公司正在進(jìn)行相關(guān)核查和處置工作。公司其他經(jīng)營活動(dòng)保持正常。但什么樣的問題導(dǎo)致A股“驚天逆轉(zhuǎn)”，市場(chǎng)各方只能是繼續(xù)猜測(cè)。有市場(chǎng)傳聞稱，交易系光大證券衍生品部門做量化投資的一個(gè)ETF套利產(chǎn)品下單失誤造成市場(chǎng)異動(dòng)，業(yè)內(nèi)猜測(cè)該ETF為上證180ETF或上證50ETF。也有猜測(cè)稱光大證券策略投資部對(duì)其內(nèi)部臺(tái)灣團(tuán)隊(duì)開發(fā)的投資模型進(jìn)行測(cè)試。由于忽視了測(cè)試環(huán)境為實(shí)盤交易系統(tǒng)，加之測(cè)試時(shí)，把擬買入3000萬股誤搞成3000萬手。深圳某券商人士表示，“這么大筆單直接成交，沒有采用限價(jià)的市價(jià)交易，這個(gè)可以看出光大證券風(fēng)控漏洞。雖然在國外有這種情況出現(xiàn)，但在國內(nèi)這樣的事情還是首次。”

光大期貨空單暴增7000手光大涉嫌"操縱市場(chǎng)"影響惡劣

光大證券在現(xiàn)貨市場(chǎng)的問題細(xì)節(jié)尚不得而知，但當(dāng)天光大期貨的股指期貨新增的天量空單，卻把這家證券公司卷入了“操縱市場(chǎng)”的漩渦。據(jù)中金所16日公布的數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)日股指期貨收盤后，光大期貨方面在主力合約IF1309持有的空單量新增7023手，達(dá)到史無前例的10194手，名列所有期貨公司空單持倉排名第一。有市場(chǎng)分析人士認(rèn)為，盡管新增的巨量空單是否為光大系持有尚不得而知，但如果是光大系所持有，意味著盡管在現(xiàn)貨市場(chǎng)上可能遭遇損失，但在股指期貨市場(chǎng)上甚至有可能“因禍得福”。更有市場(chǎng)人士質(zhì)疑，光大證券此次的離奇表現(xiàn)本身就可能是一個(gè)局：通過蓄意制造現(xiàn)貨的市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)，以在期貨市場(chǎng)進(jìn)行牟利。

誰賺了? 誰賠了? 股民、期指空頭索賠討說法

有媒體計(jì)算，根據(jù)中金所當(dāng)日公布的主力合約IF1309的持倉明細(xì)來看，光大期貨由于增倉了7023余手空單至10194多手，除去日內(nèi)交易的空單，粗略計(jì)算，昨日留倉的7000余手空單，在下午的100點(diǎn)下挫中，使得光大期貨席位凈賺2.1億。無論如何，整個(gè)事件中最無辜的當(dāng)數(shù)光大證券的股民。“我真擔(dān)心周一開盤，光大證券直接跌停。”一位光大證券投資者表示。而16日恰逢股指期貨IF1308合約的交割日。在百點(diǎn)拉升中被迫平倉的空頭，其損失該由誰來負(fù)責(zé)? 光大證券顯然難逃干系。光大證券一季報(bào)顯示，期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額為268.27億元。分析人士稱，承擔(dān)此次烏龍事件后，將對(duì)光大證券8月業(yè)績(jī)產(chǎn)生巨大影響。

光大證券16日午后停牌滬深股指尾盤收跌

四大證券報(bào)熱議光大“烏龍”

光大證券烏龍事件給市場(chǎng)帶來的不安情緒，使得公眾對(duì)證券公司的信任度大大降低。這種負(fù)能量顯然不利于市場(chǎng)穩(wěn)定。

投票調(diào)查

光大證券

　　光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是由中國光大（集團(tuán)）總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。2007年1月18日，公司2006年度股東大會(huì)審議通過增資擴(kuò)股方案；2007年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記，增資完成后公司注冊(cè)資本由244,500萬元增加至289,800萬元。2009年8月4日公司成功發(fā)行A股股票，共計(jì)募集資金109.62億元，并于8月18日在上海證券交易所掛牌上市。

機(jī)構(gòu)出錯(cuò)誰來買單？股民能否獲得賠償？

光大"誤操作"至少應(yīng)有補(bǔ)償中小散戶或?qū)⒃偈軗p失

市場(chǎng)短時(shí)間內(nèi)發(fā)生劇烈波動(dòng)，讓不少跟風(fēng)炒作的股民損失慘重。同時(shí)，市場(chǎng)擔(dān)憂下周光大證券要出清16日誤買的現(xiàn)貨頭寸，將在下周做空市場(chǎng)；受其影響，其他投資者也會(huì)同時(shí)做空或者止損，可能導(dǎo)致股指下挫，中小散戶或?qū)⒃俣让墒軗p失。上海華榮律師事務(wù)所律師認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)應(yīng)盡快徹查并定性本次“光大證券烏龍事件”，并盡快給出行政處罰。因?yàn)楦鶕?jù)《證券法》，如果投資者要索賠，必須以證監(jiān)會(huì)的行政處罰為依據(jù)。

光大證券賠償金額或達(dá)數(shù)十億大盤繼續(xù)調(diào)整概率大

光大證券董事會(huì)秘書梅健稱，目前公司正在進(jìn)行進(jìn)一步交易核查。目前投資者關(guān)注的賠償問題，會(huì)進(jìn)一步討論，如有具體方案會(huì)通過公告公布。而有市場(chǎng)人士測(cè)算稱，如果因本次事件給投資者造成損失的，最終獲得補(bǔ)償，則該補(bǔ)償可能高達(dá)數(shù)十億元之巨。大部分市場(chǎng)人士認(rèn)為，早盤不明真相的投資者跟風(fēng)追入將產(chǎn)生短期的較大損失。若真是系統(tǒng)操作失誤，導(dǎo)致市場(chǎng)走勢(shì)存在嚴(yán)重的失真，市場(chǎng)短期還將需要一段時(shí)間來對(duì)此進(jìn)行消化、修復(fù)。尤其是盤中狂拉120多點(diǎn)后尾盤仍然回落翻綠，簡(jiǎn)單地講就是主力資金在出貨，而且當(dāng)天放量資金繼續(xù)大幅凈流出也是主力出貨的表現(xiàn)。周末如果沒有利好出臺(tái)，下周繼續(xù)調(diào)整的概率極大。

專家：股民起訴光大證券面臨“法律空白”

法律人士認(rèn)為，雖然《證券法》里規(guī)定操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但最高法司法解釋未出臺(tái)，對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)方面存在諸多法律空白。如投資者起訴光大證券要求賠償，仍面臨諸多程序和實(shí)體問題。有律師呼吁，最高法盡快出臺(tái)關(guān)于操縱證券市場(chǎng)民事賠償案件的司法解釋。

光大證券公告稱“8.16”事件當(dāng)日損失約1.94億元

光大證券18日發(fā)布公告，詳細(xì)披露“8.16”事件過程及原因，稱當(dāng)日盯市損失約為1.94億元，并可能因此事件面臨監(jiān)管部門的警示或處罰，公司將全面檢討交易系統(tǒng)管理。

光大系金融連走背字一年遭遇三次信任危機(jī)

一波未平一波又起光大連中"頭彩"

今年1月23日，光大期貨交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障，有客戶反映其使用的金仕達(dá)交易系統(tǒng)在客戶沒有操作的情況下，自動(dòng)發(fā)出報(bào)單并成交。事件發(fā)生后，光大期貨總經(jīng)理田亞林公開道歉。并披露了故障信息，該公司有四套交易系統(tǒng)，其中一套交易系統(tǒng)在下午出現(xiàn)故障，才導(dǎo)致了自動(dòng)報(bào)單行為。據(jù)悉，這是期貨行業(yè)出現(xiàn)罕見的交易系統(tǒng)重大故障事故。

今年6月6日，有市場(chǎng)傳聞光大銀行對(duì)興業(yè)銀行的60億元同業(yè)拆借資本到期，但光大銀行由于頭寸緊張而出現(xiàn)違約。雖然光大銀行高管否認(rèn)對(duì)興業(yè)銀行拆借違約，但信任危機(jī)再一次加重。

光大證券因天豐節(jié)能IPO被立案調(diào)查

光大證券6月20日發(fā)布公告稱，公司當(dāng)天收到中國證監(jiān)會(huì)因天豐節(jié)能項(xiàng)目對(duì)公司立案調(diào)查的《調(diào)查通知書》(稽查總隊(duì)調(diào)查通字130819號(hào))。在稍早之前進(jìn)行的第一輪IPO在審企業(yè)專項(xiàng)核查中，天豐節(jié)能因未配合現(xiàn)場(chǎng)檢查遭到了河南證監(jiān)局的不點(diǎn)名批評(píng)。據(jù)了解，天豐節(jié)能曾試圖隱匿會(huì)計(jì)憑證涉嫌違法。業(yè)內(nèi)人士猜測(cè)天豐節(jié)能的主要問題很可能是虛構(gòu)收入，偽造銀行單據(jù)，銀行對(duì)賬單無法與之匹配。光大證券此次被立案調(diào)查，使其成為繼平安證券、民生證券和南京證券之后，第四家被單獨(dú)立案調(diào)查的券商。

資本市場(chǎng)史上“最大烏龍”又花落光大證券

屋漏偏逢連陰雨，距上次被證監(jiān)會(huì)立案僅兩個(gè)月后，"8.16"烏龍上演。有意思的是，16日臨近午盤，已有市場(chǎng)傳聞爆出光大70億自營烏龍盤，光大證券董秘午間立刻出聲否認(rèn)，稱傳聞不可能，70億烏龍子虛烏有。而下午14點(diǎn)23分左右，光大證券發(fā)布公告承認(rèn)套利系統(tǒng)出現(xiàn)問題。據(jù)傳，光大證券官方網(wǎng)站疑因訪問量激增于下午2點(diǎn)54分被黑，網(wǎng)頁始終無法訪問，此狀況持續(xù)大約十分鐘左右。有新浪微博網(wǎng)友開玩笑似地感嘆：“錢荒是光大銀行引發(fā)的，股市烏龍是光大證券制造的。怎么都是你，神一樣的光大！”

光大“烏龍”事件背后折射出什么？

新華社：股市“烏龍”給監(jiān)管者敲響警鐘

當(dāng)一切猜測(cè)歸結(jié)于一個(gè)“錯(cuò)誤交易”，市場(chǎng)信心備受打擊，行情一落千丈。誠然，股市投資盈虧自負(fù)，進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)就要有必要的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和心理準(zhǔn)備。但是，這一切的前提是要在一個(gè)健康有序、公開透明的環(huán)境下。從事件發(fā)生后的3個(gè)多小時(shí)內(nèi)，除了當(dāng)事者光大證券在下午1時(shí)停牌外，其余股票都在正常交易，并在恐慌心理中迅速下跌。這么長的時(shí)間里，沒有任何的監(jiān)管措施，也沒有任何官方的聲音。作為股票交易的直接監(jiān)管者，證券交易所有能力在第一時(shí)間掌握股市異常交易的情況。即使尚不了解詳情，至少可以做出相應(yīng)的臨時(shí)監(jiān)管措施，比如暫停股市交易等。這樣的做法既能減少事件給投資者帶來的損失，也能提醒整個(gè)市場(chǎng)的參與者，交易可能存在問題。

光大證券異常交易暴露A股基礎(chǔ)性建設(shè)缺陷

本次烏龍事件也暴露出國內(nèi)交易制度上的缺失。一些機(jī)構(gòu)和大戶之所以敢于在未證實(shí)的傳言和朦朧利好預(yù)期下投機(jī)追高，是因其有融券、股指期貨工具做T+0交易，甚至還可利用短期內(nèi)市場(chǎng)心理的急劇變化做空牟利。如16日下午開盤的瞬間，股指期貨跳水20余點(diǎn)，50ETF和平安銀行等融券標(biāo)的也很快被搶空，而更多散戶則只能眼睜睜看著當(dāng)天追高的頭寸被一點(diǎn)點(diǎn)套牢。因此，未來A股市場(chǎng)包括T+0制度在內(nèi)的交易機(jī)制建設(shè)，還需要各方進(jìn)一步努力，以營造更為公平的市場(chǎng)環(huán)境。

風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、內(nèi)控機(jī)制存在漏洞券商行業(yè)應(yīng)反思

因?yàn)楣局卫斫Y(jié)構(gòu)紊亂，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差，因?yàn)閮?nèi)控機(jī)制形同虛設(shè)，包括南方證券、華夏證券、萬國證券等紛紛在市場(chǎng)的大潮中“裸泳”出局。上一輪的券商整頓，在市場(chǎng)付出了沉重代價(jià)的同時(shí)，其教訓(xùn)無疑亦是非常深刻的。光大證券烏龍指事件表明，其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、內(nèi)控機(jī)制存在漏洞，其公司治理結(jié)構(gòu)亦存在問題。而且，在券商歷經(jīng)整頓并且實(shí)施分類監(jiān)管的今天，光大證券上演的烏龍指鬧劇，其實(shí)也應(yīng)該引起監(jiān)管層、券商行業(yè)的反思。東方證券投資顧問左劍明稱，交易習(xí)慣當(dāng)中，特別是內(nèi)部風(fēng)控當(dāng)中給某些人的權(quán)限有可能過大，一個(gè)一定采取風(fēng)險(xiǎn)防范，以后金融衍生品越來越多的情況當(dāng)中，如果金融衍生品市場(chǎng)出現(xiàn)烏龍指，這個(gè)影響力比今天更大。

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